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证监会再发禁令 证监会发审委公告

时间:2015-07-10信息来源:互联网 点击:

  

  证监会再发禁令 证监会发审委公告杠杆资金依然大行其道,这其中又以场外配资为甚。

  证监会选择在周末重拳出击。6月13日,腾讯财经获悉,证监会于周末时间对各券商下发《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》。通知的出台也伴随着证监会措辞严厉,证监会表示,“我会再次重申,各证券公司不得通过网上证券交易接口为任何机构和个人开展场外配资活动、非法证券业务提供便利”。

  该《通知》提出以下要求:一是要求证券公司对信息系统外部接入管理开展自查,全面梳理外部接入情况及业务开展情况,深入排查信息技术风险和业务合规风险。二是要求证监局对辖区证券公司的自查情况进行核实。三是要求中国证券业协会制定证券公司信息系统外部接入的规范标准,对证券公司是否符合有关规范标准进行评估认证,并将认证结果报告证监会。四是重申证券公司使用外部接入信息系统开展证券业务的禁止性要求,督促证券公司充分评估现有信息系统的支撑能力,加大资源投入,定期开展压力测试,切实防范信息安全事件。五是要求持续加强对证券公司信息系统外部接入的日常监管,适时组织专项现场检查工作。对证券公司因信息系统外部接入引发信息安全事件,以及存在为场外配资活动提供便利、直接或者间接参与非法证券活动等情形的,依法采取行政监管措施。

  不过,尽管监管层三令五申,但仍有券商受利益驱动,“顶风”参与场外配资服务。

  此前,腾讯财经调查发现,部分互联网金融平台以及股票配资平台,依然在承接股票配资业务,杠杆率高达1:10。这些配资平台后面,隐现着长江证券等多家券商。

  种种措施表明,证监会正试图将杠杆资金的风险控制在自己手中。在收紧场外配资的同时,证监会对两融业务进行了一定的松绑。据悉,证监会在6月12日公布《证券公司融资融券管理办法(征求意见稿)》。该文件将允许融资融券业务合理展期,同时将合理控制券商的融资融券业务规模,放宽专业机构投资者参与融资融券的条件。 针对当前市场违法违规易发多发态势,证监会24日宣布,在强化常规方式打击违法违规行为的同时,决定近期部署开展 “2015证监法网专项执法行动”,集中力量对市场反映强烈、严重危害市场秩序的重大违法违规行为实施专项打击。

  证监会新闻发言人张晓军说,24日当天证监会已经部署了第一批集中打击的案件,主要针对五类违法违规行为:一是并购重组过程中上市公司及并购对象的财务造假、舞弊行为;二是以市值管理名义内外勾结、集中资金优势和信息优势操纵市场行为;三是与多种违法违规行为交织的及新三板市场发生的内幕交易行为;四是证券公司等金融机构从业人员利用未公开信息交易行为;五是集中资金、持仓优势操纵期货交易价格行为。

  他说,下一步,证监会还将针对新股发行(IPO)、并购重组、市值管理、新三板、中介服务等特定领域的典型重大违法违规行为部署开展分类型专项打击行动,持续保持高压态势,遏制违法违规活动,净化市场环境。

  中国证监会24日发布修订后的《上市公司重大资产重组管理办法》,扩大募集配套资金比例,进一步加大并购重组市场化改革力度。本次修订将募集配套资金比例从25%扩大至不超过拟购买资产交易价格的100%,即上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金比例不超过拟购买资产交易价格100%的,一并由并购重组审核委员会予以审核。

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